Управление по регулированию финансовых услуг (FSRA) Глобального рынка Абу-Даби (ADGM) наложило штрафы в размере US$ 8,85 млн на компанию Hayvn Group за серьезные нарушения регуляторных норм. В результате расследования было отменено разрешение на осуществление финансовых услуг, а бывший генеральный директор Кристофер Флинос получил бессрочный запрет на выполнение любых функций в сфере финансовых услуг в ADGM.
Расследование показало, что компании Hayvn Cayman и AC Holding с октября 2018 года по май 2024 года осуществляли нелицензированные финансовые услуги, связанные с виртуальными активами, в рамках ADGM. Регулятор обнаружил, что Hayvn Cayman превышала свои полномочия, направляя клиентские транзакции через AC Holding, который является нерегулируемым субъектом.
FSRA также установило, что Кристофер Флинос играл ключевую роль в организации несанкционированной деятельности и проявлял недобросовестность при выполнении своих обязанностей. Генеральный директор FSRA Эммануэль Гиванакис отметил, что действия вовлеченных лиц и организаций были особенно серьезными, так как они проводили несанкционированные операции с виртуальными активами через нерегулируемую структуру.
Кроме того, в ходе расследования выяснилось, что стороны создали и распространили ложную информацию, включая более 200 поддельных документов на бланках AC Holding, которые были предоставлены банковским партнерам. FSRA также отметило, что Hayvn ADGM, Hayvn Cayman и Кристофер Флинос предоставили недостоверные сведения регуляторам в ходе расследования.
В связи с серьезными нарушениями, лицензия Hayvn ADGM была аннулирована, значительные штрафы были наложены на вовлеченные компании, а Кристофер Флинос был лишен возможности заниматься финансовыми услугами в ADGM. FSRA подчеркивает свою приверженность обеспечению целостности финансовой системы и готовность привлекать к ответственности как организации, так и отдельных лиц за нарушения.
