Управление финансовых услуг Дубая (DFSA) оштрафовало бывшего топ-менеджера одной из компаний, имеющих лицензию DFSA, Гэри Джозефа Питерса на US$ 210 тысяч (771, 33 тысяч дирхамов). Поводом стало предоставление регулятору ложной информации и отказ в предоставлении запрошенных документов.
Как стало известно, г-н Питерс работал в компании с лицензией DFSA с ноября 2020 по июнь 2022 года. Его трудовой договор описывал его как главного операционного директора, хотя он также фигурировал как управляющий партнер и директор по связям с общественностью. В его обязанности входило привлечение потенциальных инвесторов, хотя сам он никогда не имел персональной лицензии регулятора.
В ходе разбирательства выяснилось, что г-н Питерс не смог подтвердить свою профессиональную квалификацию. Несмотря на письменные запросы и напоминания, он так и не предоставил сертификаты и академические справки, не предложив при этом никаких разумных оправданий. В итоге DFSA не только выписало ему крупный штраф, но и полностью запретило занимать руководящие должности или работать в любых компаниях и фондах под его юрисдикцией. Ему также запрещено оказывать любые финансовые услуги на территории международного финансового центра DIFC.
Ситуацию усугубило обнаружение у финансиста криминального прошлого. Регулятор выяснил, что в другой юрисдикции Гэри Джозеф Питерс ранее признал себя виновным в трех эпизодах мошенничества и иных преступлениях. Подводя итоги, DFSA назвало его поведение особенно серьезным нарушением. Ведомство прямо заявило, что он не является добропорядочным лицом и не имеет права выполнять какие-либо финансовые функции.
